宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会关于修改《宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会议事规则》的决定

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中国人民银行


关于印发《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》的通知

银发[1998]576号

国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行，中保财产保险有限责任公司、中保人寿保险有限责任公司、中保再保险有限责任公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、华泰财产保险股份有限公司，中国人民银行上海分行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：

　　为了规范政策性银行市场发行金融债券的行为，保证金融债券市场发行工作的顺利进行，维护债券发行各方的权益，我行制定了《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

中国人民银行

一九九八年十一月二十八日




政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定


第一章 总 则
第一条 为了规范政策性银行金融债券市场发行行为，保证市场发行的公正、公开、公平，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及国家有关法律、法规，特制定本规定。
第二条 本规定所称政策性银行金融债券（以下简称“金融债券”）市场发行，是指政策性银行通过市场公开发行金融债券的行为。
第三条 金融债券发行人是国家政策性银行。
第四条 金融债券的发行对象是经中国人民银行批准的金融机构和其他认购人。
第五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）是金融债券的托管人，负责金融债券发行的登记、托管和结算。
第六条 金融债券的交易必须通过全国银行间拆借市场进行。
第七条 中国人民银行是金融债券市场发行的管理机关。

第二章 发行的审批
第八条 发行人发行金融债券必须将发行数量、期限、方式、发行日期及其他有关事项报中国人民银行批准。
第九条 发行人采取承购包销招标发行时，承销商资格由中国人民银行认定。发行人确定承销团名单，并报中国人民银行备案。承销商退出承销团，应提前通知发行人，并由发行人报中国人民银行备案。
第十条 发行人采取其他方式发行时，管理办法由中国人民银行另行规定。
第十一条 金融债券市场发行的利率或收益率由供求双方自行确定。
第十二条 招标应在中国人民银行的监督下进行。

第三章 发行与信息披露
第十三条 发行人应在每年的首期发行前公布发债说明书。发债说明书应载明以下内容：发行人基本情况；发行人最近三年的主要财务状况，其中应包含债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况；金融债券市场发行的年度计划。
发行人应随时公布与偿还债券本息有关的重大经营及财务事件。
第十四条 发行人采取承购包销招标发行时，应组成承销团。
第十五条 承销商根据自主、自愿原则参加或退出承销团。承销商参加承销团，应与发行人根据本规定签订《政策性银行金融债券承销主协议》，规定双方的权利、义务。发行人应将《政策性银行金融债券承销主协议》报中国人民银行备案。
第十六条 每次招标时，发行人应披露以下信息：
（一）提前三个工作日向社会公布发债公告。发债公告应载明招标日、本次发债的数量、期限、付息方式、起息日、兑付日及发行对象（含分销范围）。
（二）提前三个工作日向承销商发布发行招标办法。招标办法除载明上述要素外，还需说明本次招标方式、招标时间、缴款日及发行手续费标准等具体事项。
（三）招标开始时向承销商发出招标书。
第十七条 承销商在投标时，不得相互联手操纵市场。
第十八条 招标结束后，发行人应于当天向承销商发布中标确认书，并于次日向社会发布发行公告，公布中标利率和各承销商的承销额。
第十九条 承销商通过招标确定承购数额后，在中国人民银行规定的范围内可进行分销。
第二十条 每次发行的发行期由发行人根据本次发行的数量、分销范围确定。发行期最长不得超过三十个工作日。
发行期满后，尚未分销的金融债券由承销商持有。
第二十一条 承销商应按不超过发行公告中公布的发行价格进行分销。
第二十二条 承销商不得以卖空方式进行分销。
第二十三条 招标结束后，发行人要在五个工作日内向中国人民银行报告发行情况。
第二十四条 发行期结束后，经中国人民银行批准，金融债券在全国银行间同业拆借市场上市流通。
第二十五条 发行人应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第四章 登记与托管
第二十六条 招标结束后，中央结算公司应根据发行人签章的中标确认书清单，为承销商办理承销登记手续，并通知各有关承销商。
第二十七条 发行人在发行缴款期内收到发债款项后，要在二个工作日内向中央结算公司提供到款确认。
第二十八条 中央结算公司根据发行人提供的到款确认，在一个工作日内办理金融债券托管手续，并通知认购人。
第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关规则办理过户手续。
第三十条 根据中国人民银行的有关规定，中央结算公司负责制定金融债券登记、托管的操作规程，并报中国人民银行备案。

第五章 发行缴款与还本付息
第三十一条 招标结束后，承销商必须在发债公告要求的缴款期内将认购金融债券的款项全额划入发行人指定的银行账户。
第三十二条 发行人应根据招标办法中确定的标准按时向承销商支付金融债券发行手续费。
第三十三条 发行人必须按发债公告中确定的付息方式按时、足额向持有人支付利息。
第三十四条 金融债券到期后，发行人必须按时、足额向持有人兑付金融债券本金，不得单方面提前或推迟兑付。

第六章 罚 则
第三十五条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款等，并追究有关责任人的责任：
（一）不按中国人民银行批准的发行数量、期限、发行方式、发行日期发行的；
（二）不按本规定披露信息，或提供的信息不真实、不准确的；
（三）超越中国人民银行规定的发行范围发行金融债券的；
（四）不按规定还本付息、支付手续费的；
（五）违反本规定的其他行为。
第三十六条 承销商有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款、宣布本次投标结果无效、取消承销商资格：
（一）相互联手操纵市场的；
（二）中标后不按承销数额和规定时间划款的；
（三）超越中国人民银行规定的范围和卖空分销的；
（四）违反本规定的其他行为。
第三十七条 中央结算公司不按照本规定办理债券登记、托管的，按中国人民银行的有关规定进行处罚。
第三十八条 全国银行间同业拆借中心未按本规定组织金融债券上市交易的，按中国人民银行有关规定处罚。

第七章 附 则
第三十九条 本规定由中国人民银行负责解释。
第四十条 本规定自发布之日起施行。


国家烟草专卖局 等


国家烟草专卖局、对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局关于加强外国烟草公司常驻代表机构管理的通知
国家烟草专卖局 对外贸易经济合作部 国家工商行政管理局




各省、自治区、直辖市及大连、深圳市烟草专卖局，国家烟草专卖局驻南方、西南特派员办事处：
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）：
各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
为促进国际烟草行业间的经济贸易和技术合作的健康发展，加强对外国烟草公司常驻中国代表机构的管理，规范其设立和促销活动，现就有关问题通知如下：
一、外国烟草公司在中国常驻代表机构的设立、延期、变更和终止必须严格按1980年国务院颁布的《中华人民共和国国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》、1995年外经贸部颁布的《关于审批和管理外国企业常驻代表机构的实施细则》（1995年第3号部令）
及1983年经国务院批准，国家工商行政管理局公布的《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》办理。
二、符合《中华人民共和国国务院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》的外国烟草公司，根据实际需要可以在中国开设1－2家常驻代表机构；并可依照下述条件在中国增设：
1．前两年对中国卷烟和雪茄烟的平均出口额为1000万美元以上的，可以根据实际情况适当增设。
2．对于经国家烟草专卖局批准，与中国卷烟工业企业开展技术合作的外国烟草公司，依技术合作的需要，可以适当增设。
在中国各省、自治区、直辖市和大连、深圳市等省级烟草专卖局行政管理辖区内已有常驻代表机构的，不得开设新的机构。
对外国烟草公司在国内开设常驻代表机构实行总量控制，一般不超过10家。
三、已经在境内合法开设的常驻代表机构，要于1999年6月底前到国家烟草专卖局进行备案。
对于发现有违法违规问题的，国家烟草专卖局会同原审批注册机关按有关规定进行处罚。
四、为进一步加强管理，外国烟草公司在北京常驻代表机构的设立、延期和变更，由外经贸部征求国家烟草专卖局的意见后进行审批；外国烟草公司在北京以外的省市常驻代表机构的设立、延期和变更，必须由各地外经贸主管部门初审后报外经贸部，由外经贸部征求国家烟草专卖局的
意见后进行审批。
经批准的外国烟草公司，依照《关于外国企业常驻代表机构登记管理办法》到驻在地省、自治区、直辖市工商行政管理部门登记注册。
五、加强外国烟草公司常驻代表机构在境内开展促销活动的管理
1．外国烟草公司常驻代表机构开展各种形式的促销活动应服从驻在地烟草专卖局及工商行政管理局的管理。
2．外国烟草公司常驻代表机构不得以促销名义开展任何形式的卷烟经营活动。
3．外国烟草公司常驻代表机构应在每年1月15日前向国家烟草专卖局提交上一年度业务活动报告的中文本；同时将下一年度拟举办的各类促销活动计划报送国家烟草专卖局，经国家烟草专卖局批准后方可在驻在地安排促销活动。
4．外国烟草公司常驻代表机构每次举办计划内促销活动，须提前三十日将活动安排和促销赠送的样品报送所在地省级烟草专卖局审批。
5．开展促销活动所需卷烟，一律从驻在地省级烟草公司购入。
六、台、港、澳烟草企业申请在大陆设立或已在大陆设立的常驻代表机构参照本通知执行。



1999年4月14日