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国务院证券委员会


国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知

1995年4月18日　证委发(1995)6号


各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门：

　　为提高证券业从业人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们监督所在地备证券中介机构遵照执行。

附件：证券业从业人员资格管理暂行规定

国务院证券委员会证券业从业人员资格管理暂行规定

第一章　总　　则

　　第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

　　第二条　中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

　　第三条　证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。

　　第四条　本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：

　　1、证券公司；

　　2、信托投资公司；

　　3、证券清算、登记机构；

　　4、证券投资咨询机构；

　　5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。

　　本规定所称证券专营机构，系指前款第L项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。

　　第五条　本规定所称从业人员系指下列人员：

　　1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第5项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外：

　　2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

　　3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

　　4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

　　5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；

　　6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

　　7，证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

　　8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

　　9、证券投资咨询机构内设备业务部门的正、副经理人员；

　　10、各类证券中介机构的电脑管理人员；

　　11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

　　第六条　从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。

　　本规定第五条第一款第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。

　　未取得证券业从业资格，除将合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。

第二章　申请条件

　　第七条　申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

　　1、具有中华人民共和国国籍；

　　2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

　　3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

　　4、在申请从事证券从业资格前五年末受过刑事处罚或严重的行政处罚;

　　5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；

　　6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

　　7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

　　8、证监会规定的其他条件。

第三章　资格培训与资格考试

　　第八条　除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。

　　第九条　资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

　　第十条　申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：

　　1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；

　　2、使用证监会认可的教材；

　　3、授课人员的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；

　　4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；

　　5、证监会规定的其他条件。

　　从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。

　　第十一条　拟申请成为指定培训机构者，应按第十一条规定的有关内容向证监会报送有关材料。

　　第十二条　证监会依据第十一条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。

　　第十三条　对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

　　第十四条　证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

第四章　申请程序

　　第十五条　申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料；

　　1、证监会统一印制的申请表：

　　2、身份证；

　　3、学历证书；

　　4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

　　5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

　　6、证监会要求报送的其他材料。

　　第十六条　各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的申请材料。末在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

　　第十七条　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。前款所称资格证书，由证监会根据从业人员的情况分为下列类别：

　　1、证券代理发行从业资格；

　　2、证券经纪从业资格；

　　3、投资顾问从业资格；

　　4、证券中分机构电脑管理从业资格；

　　5、证监会认为需要设定的其他类别。

　　第十八条　本规定第五条第一款第1项所列人员至少应获得第十七条规定类别资格证书中的两种；

　　第五条第一款第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；

　　第五条第一款第3项所列人员应获得证券经纪资格证书；

　　第五条第一款第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；

　　第五条第一款第5项、第6项和第9项所列人员应获得证券投资咨询资格证书；

　　第五条第一款第8项所列人员应获得证券经纪、证券投资咨询、证券中介机构电脑管理三种证书中的一种；

　　第五条第一款第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

　　第十九条　证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并向社会公布。

　　第二十条　证监会发放资格证书时，可按国家有关标准向申请人收取登记费用。

第五章　资格的维持

　　第二十一条　获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

　　第二十二条　取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条第一款所列各类人员，须按照本规定要求的程序重新申请。

　　第二十三条　证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为第五条第一款所列各类人员。

　　第二十四条　证券中介机构应将其聘任的所有从事第五条第一款所列各类人员的有关情况向证监会备案。

　　第二十五条　从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时, 所在机构应立即向证监会报告。

　　第二十六条　从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查。或因触犯我国，刑法而被检察机关起拆，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

　　第二十七条　从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

　　第二十八条　同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

　　第二十九条　从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

　　第三十条　从业人员应当保持正直诚实、公正廉洁、勤勉尽责的品质和遵守国家有关法规的意识，

　　第三十一条　从业人员应当不断学期习,保持和更新专业知识，充实和提高业务技能。

　　第三十二条　从业人员应当定期成不定期参加有关的业务培训。

　　第三十三条　证监会可依据本规定所列各项条件，对巴获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。

　　经检查仍然具备条件者。可维持其从业资格；对未能符合相应条件者。证监会将依照本规定有关条款予以相应处理。

第六章　罚　　则

　　第三十四条　从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

　　1、警告；

　　2、暂停从业资格六个月到十二个月；

　　3、撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

　　4、撤销资格证书并永久性地拒绝受理其从业资格申请。

　　对受到前款第1项处罚的从业人员，证监会将视情况决定是否向社会公告；

　　对受到本条第一款第2项、第3项、第4项处罚的从业人员，证监会将向社会公告。

　　第三十五条　在本规定第四十五条规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为第五条第一款所列人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照第三十四条第一款第1项、第2项予以处罚。

　　第三十六条　申请人在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的中请。

　　第三十七条　已取得资格证书者如在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会将视情况按照第三十四条第一款第3或第4项予以处罚。

　　已取得资格证书者如在第四条第广款所列之外的非依法定程序设立的证券中介机构中供职，证监会将视情况按照第三十四条结一款第3项 或第4项予以处罚。

　　第三十八条　从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

　　第三十九条　从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监会将视情况按照第三十四条第一款第2项、第3项、第4项予以处罚。

　　第四十条　从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项予以处罚。

　　第四十一条　对直接或间接地拒绝或回避证监会调查或检查的从业人员，证监会可视情节按照第三十四条第1项、第3项、第3项予以处罚。

　　第四十二条　对严重违反国家有关法规或受到第三十四条中第1项或第2项处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节第三十四条第一款规定从重处罚，直至撤销资格证书。

　　第四十三条　从业人员因违反本规定,受到第三十四条第一款第2项、第3项处罚的，处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

　　第四十四条　从业人员受到第三十四条第一款第4项处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

第七章　附　　则

　　第四十五条　在本规定公布之前已成为第五条第一款所列人员者，如欲继续从事证券业务，须在本规定实施之日起的两年内取得资格证书。

　　第四十六条　在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者，可豁免资格培训与资格考试。

　　第四十七条　第五条第一款第7项所列人员的从业资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。

　　第四十八条　对从事证券投资基金业务的管理及操作人员的从业资格管理按照本规定执行。

　　第四十九条　从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。

　　第五十条　本规定由证监会负责解释．

　　第五十一条　本规定自1995年7月1日起实施．





河南省人大


河南省劳动安全卫生条例
河南省人民代表大会


（1997年7月25日河南省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为保障劳动者在劳动过程中的安全与健康，防止事故，减少职业危害，促进社会主义市场经济发展，根据《中华人民共和国劳动法》（以下简称《劳动法》）和有关法律、法规的规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内与劳动者形成劳动关系的各类企业、个体经济组织（以下统称用人单位）。
本省行政区域内的国家机关、事业组织、社会团体的劳动安全卫生工作依照本条例执行。
矿山劳动安全法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 劳动安全卫生工作应当坚持安全第一，预防为主的方针，坚持管生产必须管安全卫生的原则。
第四条 劳动安全卫生工作实行单位负责，行业管理，国家监督检查和群众监督的管理体制。
用人单位必须严格执行劳动安全卫生的法律、法规和规程、标准，采取措施，防止伤亡事故和职业危害。
县级以上行业管理部门、企业行政主管部门（以下统称主管部门），对本行业、本部门的劳动安全卫生工作实施管理。
县级以上劳动行政部门，对本行政区域内的劳动安全卫生工作实施综合管理和监督检查，负责组织实施本条例。
县级以上卫生行政部门按照国家和省规定对有关的劳动卫生工作实施监督检查。
工会组织依法对用人单位的劳动安全卫生工作实施监督。
第五条 县级以上劳动行政部门、有关部门和用人单位应当依法对劳动者在劳动过程中的伤亡事故和劳动者的职业病状况，进行统计、报告和处理。
第六条 劳动者享有劳动安全卫生保护、休息休假、劳动安全卫生培训以及工伤赔偿、治疗的权利。
任何单位和个人对违反劳动安全卫生法律、法规的行为，有权向有关部门检举或控告。
第七条 县级以上人民政府必须采取措施，切实加强对劳动安全卫生工作的领导和组织协调。鼓励劳动安全卫生科学技术研究，推广先进技术，改进劳动安全卫生设施，提高企业劳动安全卫生水平。
对劳动安全卫生工作中取得显著成绩的单位和个人，给予表彰或奖励。

第二章 劳动安全卫生保障
第八条 新建、改建、扩建建设项目，必须具有相应的劳动安全卫生设施。劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用：
（一）建设项目建议书或可行性研究报告应有劳动安全卫生的内容；未有的，项目管理部门不得批准。存在严重危险、危害因素的项目，应当由具备相应资格的单位进行劳动安全卫生评价；
（二）设计单位在编制初步设计文件时，应有劳动安全卫生专篇，并对劳动安全卫生设施的设计负责；
（三）施工单位应按照批准的设计文件进行施工，并对劳动安全卫生设施的工程质量负责；
（四）建设项目的劳动安全卫生设施初步设计和竣工验收，必须经劳动行政部门和卫生、公安消防、工会等有关部门审查同意；未经同意的，不得批准初步设计、不得办理施工许可手续、不得投产和使用。
第九条 用人单位劳动场所及其安全卫生设施必须符合国家标准和行业规范。劳动场所有职业危害的，应按照国家标准进行分级和治理，并定期进行检测检验。
第十条 从事研制、试验、生产、储存、运输和使用易燃、易爆、剧毒、强腐蚀、放射性等危险物品的单位，以及引进国外特种设备的，必须符合国家有关劳动安全卫生规定。
第十一条 各种机械、电气设备的设计、制造、安装要符合国家标准和行业规范，使用单位要建立使用、检修、保养、报废制度，不得违章运行，对人体有伤害危险的部位，应设有防护装置；对不符合国家标准和行业规范又未改造的设备，必须停止使用。
第十二条 从事锅炉、压力容器、压力管道以及安全附件、安全防护装置的设计、制造、安装、修理改造单位，应按国家规定由劳动行政部门审查同意；使用锅炉、压力容器、压力管道应按国家和本省有关规定向劳动行政部门登记，并定期进行安全检验；进口锅炉、压力容器未经检验
或检验不合格的不得进口或安装使用。
劳动行政部门应对起重运输机械、电梯等特种设备进行检测检验，检验不合格的，不得安装使用；对其制造、安装、维修、使用单位应加强监督检查。
前一、二款规定的特种设备由劳动行政部门认可的机构及人员负责检测检验。
第十三条 劳动防护用品的设计和生产，必须符合国家标准和行业规范。不符合规定的，不得使用。
第十四条 建筑工程施工单位应当按照国家或本省的有关规定，具备安全生产条件，并执行国家有关建筑安装工程安全技术规程，做到安全、文明施工。
第十五条 特种作业人员必须按照《特种作业人员安全技术考核管理规则》的规定接受专门安全技术培训，取得特种作业人员操作证后方可上岗作业，并按规定定期审验。
第十六条 对用人单位厂长（经理）及其安全管理人员实行劳动安全卫生教育、培训、考核制度。厂长（经理）应当按照国家和省的规定定期接受劳动安全卫生教育、培训。

第三章 用人单位劳动安全卫生责任
第十七条 用人单位必须认真落实劳动安全卫生保障措施，建立健全本单位劳动安全卫生规章制度和操作规程。
第十八条 用人单位的法定代表人是劳动安全卫生工作的第一责任人，对本单位的劳动安全卫生工作负全面领导责任。
第十九条 用人单位应当接受劳动行政部门、有关部门的劳动安全卫生监督检查，研究、决定有关安全生产和劳动保护的重大问题，应听取工会和职工的意见，并定期向职工代表大会报告劳动安全卫生工作和安全技术措施经费的安排、使用情况，执行职工代表大会有关劳动安全卫生工
作的决议，接受职工代表大会的监督。
第二十条 用人单位与劳动者依法签订的劳动合同中应有劳动保护和劳动条件的内容。
劳动合同不得规定对劳动者不负安全管理责任的内容，禁止签订发生伤亡事故由劳动者自行负责的条款。
第二十一条 用人单位必须按国家有关规定和行业特点设置劳动安全卫生管理机构，配备劳动安全卫生管理人员，保持相对稳定，支持劳动安全卫生管理人员依法开展工作。
劳动安全卫生管理人员必须具备必要的劳动安全卫生专业知识和相应的工作经验。
第二十二条 用人单位劳动安全卫生技术措施经费应从固定资产折旧费中安排一定比例。具体办法由省劳动行政部门会同省财政部门制定，报省人民政府批准。
劳动安全卫生技术措施经费应专款专用，不准挪用。
第二十三条 用人单位应保障劳动安全卫生设施的正常运转、及时检查发现事故隐患，并对粉尘、毒物、高温、噪声、体力劳动强度等进行检测分级，对事故隐患和不符合国家规定的劳动条件，必须限期进行治理。
生产、经营、使用有毒、有害物质的单位，必须有应急救护方案，备有防护用具或设立救护站。
第二十四条 用人单位必须对劳动者进行劳动安全卫生教育和培训。对新进人员应进行厂、车间、班组三级安全教育；对调换工种、离岗一百八十日以上复工、改用新操作方法和设备的人员应重新培训。
第二十五条 用人单位必须对从事有职业危害和从事对身体条件有特殊要求职业的劳动者定期进行健康检查，如实统计上报劳动行政部门、卫生行政部门和有关部门；对确诊为患有职业病的，应按照有关规定予以治疗和妥善安置。
第二十六条 用人单位必须按国家和本省有关规定，发给劳动者劳动防护用品、用具，使劳动者掌握使用方法，并按规定佩戴。
第二十七条 用人单位必须严格执行国家、本省有关女职工和未成年工劳动保护规定。
第二十八条 用人单位的工作时间和休息休假应当按照《劳动法》和行政法规的规定执行。
用人单位因生产特点不能实行标准工作休息时间的，经劳动行政部门批准，可以实行综合计算工时和不定时工作制度。
第二十九条 用人单位负责、配合伤亡事故的抢救、调查工作，执行伤亡事故调查处理决定。
第三十条 劳动者在劳动过程中必须遵守劳动纪律和安全操作规程。对违章作业的，用人单位应及时纠正。
劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。用人单位不得对其刁难或打击报复。

第四章 监督检查与管理
第三十一条 各级人民政府对本行政区域内的劳动安全卫生工作负责，明确领导职责。
各级人民政府应当按照有关规定将劳动安全卫生监督检查的业务（事业）经费列入同级财政预算。
各级人民政府应当将劳动安全卫生技术措施经费列入国民经济计划。
乡镇人民政府根据当地情况确定专人负责劳动安全卫生工作。
第三十二条 县级以上劳动行政部门劳动安全卫生监督检查的职责是：
（一）贯彻执行和组织实施劳动安全卫生法律、法规和规章，监督检查用人单位及其主管部门贯彻执行劳动安全卫生法律、法规的情况；
（二）监督检查用人单位安排、使用劳动安全卫生技术措施经费、开展劳动条件分级、落实劳动安全卫生措施和改善劳动条件的情况；
（三）参加新建、改建、扩建项目的劳动安全卫生设施的设计审查和竣工验收；
（四）对劳动安全卫生监督检查人员和有关人员进行劳动安全卫生技术培训和教育；按国家、省规定对特种作业人员进行考核、发证；
（五）对国家有特殊安全卫生规定的生产设备、防护用品、安全防护装置的生产、经营和使用情况依法进行监督检查；
（六）对用人单位招用未成年工进行登记、颁发上岗证书；
（七）对用人单位不能实行法定工作时间和休息时间的申请进行审批；
（八）组织、参与、监督伤亡事故的调查处理，按规定批复事故结案；
（九）依法对劳动者在劳动过程中发生的伤亡事故和劳动者的职业病状况，进行统计、报告和处理；
（十）组织劳动安全卫生检查活动，开展劳动安全卫生宣传教育；
（十一）法律、法规规定的其他职责。
劳动安全卫生工作中的重大事项，由劳动行政部门报告同级人民政府决定。
第三十三条 县级以上劳动行政部门应配备劳动安全卫生监督检查人员。劳动安全卫生监督检查人员应当按照有关规定持证进入用人单位现场检查，调阅有关资料，向有关人员了解情况；反映劳动安全卫生情况；发现紧急险情，有权责令改正或停止作业；参加伤亡事故的调查处理等。


第三十四条 县级以上卫生行政部门依照法律、法规规定参加建设项目劳动卫生设施的设计审查和竣工验收，并对作业场所有害因素者预防医学性卫生监督。
第三十五条 主管部门应当对用人单位的劳动安全卫生工作加强管理和指导，实行劳动安全卫生工作责任制。其主要职责是：
（一）贯彻执行有关劳动安全卫生的法律、法规；
（二）参与审定技术改造和改善劳动条件的计划；
（三）参与工程建设、劳动安全卫生项目的设计审查和竣工验收；
（四）对用人单位的厂长（经理）和劳动安全卫生管理人员，进行劳动安全卫生技术培训和考核；
（五）开展安全生产活动，组织劳动安全卫生检查，督促用人单位改善劳动条件，消除事故隐患；
（六）组织调查、处理伤亡事故；
（七）组织劳动安全卫生科学研究，推广科研成果和先进经验。
主管部门应当协助劳动行政部门和有关部门行使监督检查权。
第三十六条 各级工会组织对用人单位劳动安全卫生工作行使下列监督职责：
（一）参与用人单位有关劳动安全卫生规章制度的制定；
（二）监督用人单位贯彻执行有关劳动安全卫生法律、法规情况，对存在的违反劳动安全卫生规定的问题有权要求纠正，督促用人单位及时消除事故隐患和解决职业危害，参加伤亡事故调查；
（三）参加建设项目的劳动安全卫生设施的设计审查、竣工验收，有权提出意见；
（四）对强令劳动者冒险作业的行为有权向现场指挥人员提出停工建议，发现有危及劳动者生命安全的紧急情况，有权建议用人单位有关负责人停止劳动者作业，撤离危险现场。

第五章 事故调查与处理
第三十七条 用人单位在劳动过程中发生重伤、死亡和急性中毒事故，必须立即报告主管部门和所在地劳动行政部门、公安部门、监察部门和工会组织。急性中毒事故，同时报告当地卫生行政部门。不得隐瞒不报或谎报。
第三十八条 事故调查应当成立调查组。事故调查处理实行分级负责制：
（一）重伤事故，由用人单位组织调查，报主管部门备案，由所在地劳动行政部门批复结案；
（二）死亡事故，发生在县级以下的所属用人单位的，由县级有关部门组成调查组进行调查，市（地）劳动行政部门批复结案；发生在市（地）以上所属用人单位的，由用人单位所在地的市（地）有关部门组成调查组进行调查，市（地）劳动行政部门批复结案；
（三）重大死亡事故，由事故发生地的市（地）主管部门会同有关部门组成调查组进行调查，报省劳动行政部门批复结案；
（四）特大死亡事故，由省级主管部门会同劳动行政等有关部门组成调查组进行调查，报省劳动行政部门批复结案；
（五）特别重大事故，按国务院特别重大事故调查程序规定办理。
前款（二）、（三）、（四）项的事故调查组组长，由主管部门担任。无主管部门的用人单位或用人单位主管部门设在本省行政区域以外的，事故调查组组长由有关的劳动行政部门担任。劳动行政部门组织调查的事故，由上一级劳动行政部门批复结案；省劳动行政部门组织调查的事故
，由省人民政府批复结案；
上级劳动行政部门和有关主管部门对应由下级有关部门调查处理的事故，在必要时可以派员参加或直接调查处理。
第三十九条 事故调查组提出事故调查报告后，组长所在部门应在三十日内做出事故处理报告。
第四十条 伤亡事故的调查处理，由调查组提出报告及处理意见；有关方面对事故的分析和事故责任人的处分不能取得一致意见时，由劳动行政部门提出结论性意见，仍有不同意见的，报上级劳动行政部门商有关主管部门处理或报同级人民政府决定。
伤亡事故处理工作应当在九十日内结案，最多不得超过一百八十日。伤亡事故处理结案后，应当公开宣布处理结果。
第四十一条 上级劳动行政部门有权对下级批复结案的事故进行复查。
第四十二条 对事故中伤亡的劳动者，必须按照国家或省有关规定，由用人单位或有关单位支付医疗费、误工费、护理费、生活补助费、赡养抚养费、残疾赔偿金、丧葬费等抚恤、补偿或赔偿费。具体标准由省人民政府制定。

第六章 法律责任
第四十三条 用人单位制定的劳动安全卫生规章制度违反法律、法规的，由劳动行政部门给予警告，责令改正；对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
第四十四条 在本部门管理的系统或本行政区域内多次发生责任性事故，伤亡和经济损失严重，弄虚作假，隐瞒伤亡事故或不按规定期限提出事故处理报告，应当追究部门或地方负责人责任的，由劳动行政部门报告同级人民政府或上级劳动行政部门处理。
第四十五条 用人单位违反劳动安全卫生法律、法规和本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上劳动行政部门或有关部门按照各自职权责令改正，给予警告，吊销劳动安全证件，并可处以三千元以上五万元以下罚款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿；对主管
人员和直接责任人员由其所在单位或上级有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定的；
（二）建设项目未执行劳动安全卫生三同时规定的；
（三）生产、安装、维修和使用特种设备、安全防护装置不符合国家和本省规定的；
（四）发生责任性重伤、急性中毒、死亡事故或隐瞒不报、谎报事故以及故意伪造、破坏事故现场的。
第四十六条 用人单位有下列行为之一的，由县级以上劳动行政部门责令改正，给予警告，吊销劳动安全证件，并可处以一千元以上五千元以下罚款：
（一）未按规定对劳动者进行劳动安全卫生教育培训，分配上岗作业或特种作业人员无证上岗的；
（二）未按国家和省规定向劳动者提供劳动防护用品和劳动保护设施的；
（三）违反国家和本省有关规定生产、经营、使用劳动防护用品的。
前款第（二）项规定的行为，情节严重的，由劳动行政部门提请县级以上人民政府决定责令停产整顿。
第四十七条 用人单位有下列行为之一的，由县级以上劳动行政部门责令改正，给予警告，并处以二百元以上二千元以下罚款；对劳动者造成损害的，应当依法予以赔偿：
（一）违反国家和本省对女职工和未成年工的特殊劳动保护规定的；
（二）违反国家和本省规定延长工作时间的。
第四十八条 违反劳动安全卫生法律、法规，造成严重后果的，用人单位在规定期限内不得评为先进单位，用人单位负责人及其责任人员在规定期限内不得评为先进工作者或劳动模范。
第四十九条 用人单位无理阻挠劳动行政部门、有关部门及其工作人员行使劳动安全卫生监督检查职权；打击报复举报人员的，由有关部门给予责任人行政处分，劳动行政部门或有关部门可处以五百元以上五千元以下的罚款；构成犯罪的，对责任人员依法追究刑事责任。
第五十条 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第五十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》的规定申请复议，也可以依照《行政诉讼法》的规定向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十二条 劳动行政部门负责人及其劳动安全卫生监督检查人员、有关主管部门负责人及其安全管理人员有下列行为之一的，由有关部门给予行政处分；造成损害的，应依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）滥用职权、失职渎职、玩忽职守的；
（二）徇私舞弊、贪污受贿、谋取私利的；
（三）违反国家和本省规定罚款的；
（四）泄漏劳动安全卫生监督检查和事故调查秘密的。

第七章 附则
第五十三条 本条例规定的劳动安全卫生监督检查人员，包括锅炉压力容器安全监督检查人员和劳动安全卫生监督检查人员。
第五十四条 本条例自1997年10月1日起施行。《河南省劳动安全条例（试行）》、《河南省人民代表大会常务委员会关于修改〈河南省劳动安全条例（试行）〉第六十八条的决定》和《河南省人民代表大会常务委员会关于修改〈河南省劳动安全条例（试行）〉第二条的决定》
同时废止。




1997年7月25日